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財務コンサルティング投資助言・代理業登録

財務コンサルティングで事業を行うために必要な投資助言・代理業登録について、申請方法・費用・期間を詳しく解説します。

むずかしい

難易度

無料

費用

60〜120日

取得期間

なし

更新周期

財務コンサルティングでの注意事項

投資助言を行う場合

投資助言・代理業登録とは

投資助言業務または代理・媒介業務を行うための登録

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法第29条

財務コンサルティングでの投資助言・代理業登録の申請手順

1

金融庁に登録申請

2

営業保証金500万円の供託

3

業務管理体制の確認

4

登録の交付

必要書類チェックリスト

  • 内部管理態勢の概要

    内部管理・コンプライアンス態勢を記載した書面

  • 苦情処理措置の概要

    顧客からの苦情処理体制を記載した書面

  • 反社会的勢力排除に関する誓約書

    反社会的勢力との関係がないことの誓約書

  • 業務方法書

    業務の方法・手順を記載した書面

よくある質問

Q. 投資助言・代理業登録の申請に必要な費用はいくらですか?

投資助言・代理業登録の申請手数料は申請先や内容によって異なります。金融庁の管轄窓口に事前にお問い合わせいただくことをお勧めします。

Q. 投資助言・代理業登録の申請に必要な費用はいくらですか?

投資助言・代理業登録の申請手数料は申請先や内容によって異なります。金融庁の管轄窓口に事前にお問い合わせいただくことをお勧めします。

Q. 投資助言・代理業登録の取得にはどのくらいの期間がかかりますか?

投資助言・代理業登録の取得には、申請から約60日〜120日程度かかるのが一般的です。ただし、書類の不備や審査状況によってはさらに時間がかかる場合があります。余裕を持ったスケジュールで申請されることをお勧めします。

Q. 投資助言・代理業登録の取得にはどのくらいの期間がかかりますか?

投資助言・代理業登録の取得には、申請から約60日〜120日程度かかるのが一般的です。ただし、書類の不備や審査状況によってはさらに時間がかかる場合があります。余裕を持ったスケジュールで申請されることをお勧めします。

Q. 投資助言・代理業登録を取得しないとどうなりますか?

投資助言・代理業登録は法令に基づく資格・許認可です。必要な許認可を取得せずに事業や活動を行った場合、行政処分や罰則の対象となる可能性があります。事業開始前に必ず取得手続きを行ってください。

Q. 投資助言・代理業登録を取得しないとどうなりますか?

投資助言・代理業登録は法令に基づく資格・許認可です。必要な許認可を取得せずに事業や活動を行った場合、行政処分や罰則の対象となる可能性があります。事業開始前に必ず取得手続きを行ってください。

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