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M&Aアドバイザリー金融商品仲介業登録

M&Aアドバイザリーで事業を行うために必要な金融商品仲介業登録について、申請方法・費用・期間を詳しく解説します。

ふつう

難易度

無料

費用

30〜60日

取得期間

なし

更新周期

M&Aアドバイザリーでの注意事項

仲介を行う場合

金融商品仲介業登録とは

証券会社等の委託を受けて有価証券の売買の媒介等を行うための登録(IFA)

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法第66条

M&Aアドバイザリーでの金融商品仲介業登録の申請手順

1

金融庁に登録申請

2

委託元金融商品取引業者との契約

3

登録の交付

必要書類チェックリスト

  • 内部管理態勢の概要

    内部管理・コンプライアンス態勢を記載した書面

  • コンプライアンス・マニュアル

    法令遵守のための社内規程・マニュアル

  • 反社会的勢力排除に関する誓約書

    反社会的勢力との関係がないことの誓約書

  • 役員の履歴書

    役員全員の職歴・学歴を記載した履歴書

よくある質問

Q. 金融商品仲介業登録の申請に必要な費用はいくらですか?

金融商品仲介業登録の申請手数料は申請先や内容によって異なります。金融庁の管轄窓口に事前にお問い合わせいただくことをお勧めします。

Q. 金融商品仲介業登録の申請に必要な費用はいくらですか?

金融商品仲介業登録の申請手数料は申請先や内容によって異なります。金融庁の管轄窓口に事前にお問い合わせいただくことをお勧めします。

Q. 金融商品仲介業登録の取得にはどのくらいの期間がかかりますか?

金融商品仲介業登録の取得には、申請から約30日〜60日程度かかるのが一般的です。ただし、書類の不備や審査状況によってはさらに時間がかかる場合があります。余裕を持ったスケジュールで申請されることをお勧めします。

Q. 金融商品仲介業登録の取得にはどのくらいの期間がかかりますか?

金融商品仲介業登録の取得には、申請から約30日〜60日程度かかるのが一般的です。ただし、書類の不備や審査状況によってはさらに時間がかかる場合があります。余裕を持ったスケジュールで申請されることをお勧めします。

Q. 金融商品仲介業登録を取得しないとどうなりますか?

金融商品仲介業登録は法令に基づく資格・許認可です。必要な許認可を取得せずに事業や活動を行った場合、行政処分や罰則の対象となる可能性があります。事業開始前に必ず取得手続きを行ってください。

Q. 金融商品仲介業登録を取得しないとどうなりますか?

金融商品仲介業登録は法令に基づく資格・許認可です。必要な許認可を取得せずに事業や活動を行った場合、行政処分や罰則の対象となる可能性があります。事業開始前に必ず取得手続きを行ってください。

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