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Web開発会社RegTechサービス提供届出

Web開発会社で事業を行うために必要なRegTechサービス提供届出について、申請方法・費用・期間を詳しく解説します。

ふつう

難易度

100,000〜500,000円

費用

30〜60日

取得期間

なし

更新周期

RegTechサービス提供届出とは

規制対応テクノロジー(RegTech)サービスを金融機関に提供する事業者の届出。AML/CFTシステム等が対象。

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法・銀行法

Web開発会社でのRegTechサービス提供届出の申請手順

1

RegTechサービスの法的位置づけ確認

2

サービス概要・技術仕様を記載した届出書作成

3

金融庁への届出書提出

4

届出受理通知の受領

必要書類チェックリスト

  • 届出書

    RegTechサービスの届出書。

  • サービス概要書

    RegTechサービスの概要を記載した書類。

  • 技術仕様書

    AML/CFTシステム等の技術仕様書。

  • RegTechサービス提供届出書

    所定の様式による届出書

  • サービス仕様書

    規制対応支援サービスの機能・技術仕様

  • セキュリティ対策報告書

    データ保護・アクセス制御等のセキュリティ対策

  • 登記事項証明書任意

    法人の場合は登記事項証明書

よくある質問

Q. RegTechの主なサービス領域は?

AML/CFT、本人確認(KYC)、規制報告、リスク管理、コンプライアンスモニタリング等です。

Q. 金融機関以外の企業向けRegTechも届出対象ですか?

金融規制に関連するサービスが主な対象です。金融機関以外向けのコンプライアンスツールは対象外の場合があります。

Q. RegTechサービス提供届出の申請で注意すべきポイントや要件は何ですか?

申請前に金融庁の最新の基準・ガイドラインを確認してください。人員配置基準、設備基準、安全管理体制などの要件を全て満たす必要があります。書類不備による差戻しが多いため、事前相談を活用し、申請書類は専門家にチェックを依頼することを推奨します。更新手続きの期限管理も重要です。

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