ファイナンシャル・プランニング相談業務届出の申請方法・手順

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法むずかしい

5ステップ

申請手順

4件

必要書類

60〜120日

審査期間

申請手順

金融庁への事前相談

業務内容の整理

登録申請書類の提出

審査

登録決定

☐

登録申請書

金融商品取引業者の登録申請書

☐

業務方法書

投資助言業務の方法・体制

☐

財務諸表

直近の決算書類

☐

外務員登録申請

金融商品取引業の外務員登録

事前相談を活用しましょう

多くの窓口では事前相談を受け付けています。申請前に相談することで、書類の不備を防げます。

書類は原本を用意

住民票や登記事項証明書などは、発行から3ヶ月以内の原本が必要な場合が多いです。

専門家への依頼も検討

申請手続きが複雑な場合は、行政書士に依頼することで確実かつスピーディーに取得できます。