FPが投資助言を行う場合、金融商品取引業者登録は必須ですか？

具体的な金融商品の売買に関する助言を行う場合は投資助言・代理業の登録が必要です。一般的な資産形成の相談は登録不要です。

ファイナンシャル・プランニング相談業務届出の取得にかかる費用と期間はどれくらいですか？

申請手数料は数万円〜数十万円ですが、施設整備・設備投資・各種試験費用等を含めると、総額数百万〜数千万円以上かかることがあります。審査期間は3ヶ月〜1年以上と長期化するケースが多く、十分な準備期間を確保してください。

審査基準が厳しく、事前準備に十分な時間と費用を確保してください。金融庁への事前相談を必ず行い、必要な基準・要件を正確に把握することが重要です。専門の行政書士やコンサルタントへの依頼を強く推奨します。許可後も定期的な報告義務や更新手続きがあり、継続的なコンプライアンス体制の維持が求められます。

管轄: 金融庁 / 根拠法令: 金融商品取引法

むずかしい

FP業務のうち投資助言に該当する場合の金融商品取引業者登録。単なる相談は届出不要。

0〜150,000円

申請費用

60〜120日

取得期間

なし

更新周期

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登録申請書

金融商品取引業者の登録申請書

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業務方法書

投資助言業務の方法・体制

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財務諸表

直近の決算書類

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外務員登録申請

金融商品取引業の外務員登録

📝 申請方法・手順

ステップごとの申請手順と必要書類チェックリスト

💰 費用・料金の詳細

申請手数料の内訳と行政書士への依頼費用の目安

書類準備から申請まで、行政書士が代行します。まずは無料でご相談ください。