IFA（独立系金融アドバイザー）登録の申請方法・手順

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法第66条ふつう

3ステップ

申請手順

4件

必要書類

30〜60日

審査期間

申請手順

金融庁に金融商品仲介業登録申請

委託元証券会社との契約

登録の交付

☐

事業計画書

事業の概要・収支計画を記載した詳細な事業計画書

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内部管理態勢の概要

内部管理・コンプライアンス態勢を記載した書面

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コンプライアンス・マニュアル

法令遵守のための社内規程・マニュアル

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苦情処理措置の概要

顧客からの苦情処理体制を記載した書面

事前相談を活用しましょう

多くの窓口では事前相談を受け付けています。申請前に相談することで、書類の不備を防げます。

書類は原本を用意

住民票や登記事項証明書などは、発行から3ヶ月以内の原本が必要な場合が多いです。

専門家への依頼も検討

申請手続きが複雑な場合は、行政書士に依頼することで確実かつスピーディーに取得できます。