証券外務員登録（一種・二種）の申請方法・手順

管轄: 日本証券業協会根拠法令: 金融商品取引法第64条ふつう

3ステップ

申請手順

4件

必要書類

7〜14日

審査期間

申請手順

証券外務員資格試験を受験

合格

所属金融機関を通じて日本証券業協会に登録

☐

内部管理態勢の概要

内部管理・コンプライアンス態勢を記載した書面

☐

役員の履歴書

役員全員の職歴・学歴を記載した履歴書

☐

資本金の額を証する書面

出資金・資本金の払込みを証明する書面

☐

苦情処理措置の概要

顧客からの苦情処理体制を記載した書面

事前相談を活用しましょう

多くの窓口では事前相談を受け付けています。申請前に相談することで、書類の不備を防げます。

書類は原本を用意

住民票や登記事項証明書などは、発行から3ヶ月以内の原本が必要な場合が多いです。

専門家への依頼も検討

申請手続きが複雑な場合は、行政書士に依頼することで確実かつスピーディーに取得できます。