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第一種金融商品取引業登録の申請方法・手順

管轄: 金融庁根拠法令: 金融商品取引法第29条むずかしい

4ステップ

申請手順

5件

必要書類

90〜180日

審査期間

申請手順

1

金融庁に登録申請

2

資本金要件（5000万円以上）の確認

3

人的構成・業務管理体制の審査

4

登録の交付

必要書類チェックリスト

☐

苦情処理措置の概要

顧客からの苦情処理体制を記載した書面

☐

業務方法書

業務の方法・手順を記載した書面

☐

内部管理態勢の概要

内部管理・コンプライアンス態勢を記載した書面

☐

コンプライアンス・マニュアル

法令遵守のための社内規程・マニュアル

☐

役員の履歴書

役員全員の職歴・学歴を記載した履歴書

申請時のポイント

事前相談を活用しましょう

多くの窓口では事前相談を受け付けています。申請前に相談することで、書類の不備を防げます。

書類は原本を用意

住民票や登記事項証明書などは、発行から3ヶ月以内の原本が必要な場合が多いです。

専門家への依頼も検討

申請手続きが複雑な場合は、行政書士に依頼することで確実かつスピーディーに取得できます。

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